本文档记录项目的开发状态、已知问题和未来规划。
版本: v1.5.0 更新日期: 2026-02-10 状态: ✅ 批量提取优化完成,Excel导出功能完善,文档结构精简
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✅ 创建
tools/export_notes_to_excel.py- 支持将批量提取的注释数据导出为格式化Excel文件
- Sheet 1:目录(一级标题概览,包含页码、子项数、表格数)
- Sheet 2-N:内容工作表(每个一级标题独立sheet)
- 完整格式化:颜色方案、字体样式、边框、对齐
- 用户友好:冻结窗格、自动筛选、斑马纹
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✅ 层级结构显示
- 自动识别二级标题(基于页码和位置)
- 在内容sheet中以不同颜色区分层级
- 父子关系正确显示
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✅ 表格智能分配修复
- 实现基于位置的表格分配算法
- 修复表格数据混合问题(如货币资金包含交易性金融资产表格)
- 修复二级标题缺失表格问题(应收票据子项)
- 位置感知:使用pdfplumber bbox坐标精确定位
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✅ 完整测试验证
- 福耀玻璃10页测试:22个注释,11个表格,全部正确分配
- 福耀玻璃完整76页提取:217个注释(129个一级 + 88个二级),83个表格
- 耗时:42.4分钟(41.2分钟提取 + 74秒导出)
- Excel文件:168KB,130个工作表
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✅ 保留核心文档(仅4个)
- SETUP.md:环境配置
- FEATURES.md:核心功能(整合批量提取和Excel导出指南)
- ARCHITECTURE.md:系统架构
- DEVELOPMENT.md:开发进度(整合性能报告)
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✅ 删除冗余文档(7个)
- full_extraction_guide.md → 整合到FEATURES.md
- batch_extraction_report.md → 整合到DEVELOPMENT.md
- notes_excel_export_guide.md → 整合到FEATURES.md
- BATCH_EXTRACTION_SUMMARY.md → 整合到DEVELOPMENT.md
- DELIVERABLES.md、QUICK_REFERENCE.md、CHANGELOG.md → 删除
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✅ 测试文件清理
- 保留7个核心测试
- 移动19个历史测试到archive/
- 删除8个一次性调试文件
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✅ 新增
BatchNotesExtractor类- 批量处理多页文档,性能提升2.2倍
- LLM调用减少80%,大幅降低API成本
- 支持可配置批次大小(默认5页/批次)
- 完整提取标题、文本和表格内容
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✅ 性能测试结果
- 处理速度:60秒/页 → 27.6秒/页(2.2x提升)
- LLM调用(10页):10次 → 2次(5x减少)
- API成本:节省80%
- 成功率:100%
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✅ 创建
scripts/extract_full_notes.py- 命令行工具,开箱即用
- 支持自定义输出路径和批次大小
- 自动分批处理和结果合并
- 错误处理和日志记录
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✅ 测试验证
- 5页批次:100%成功率,275.58秒(10页)
- 10页批次:超时失败(验证批次大小上限)
- 推荐配置:5页/批次(性能和稳定性最佳平衡)
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✅ 改进内容提取逻辑
- 提取表格时同时保存位置信息(bbox坐标)
- 实现智能表格分配算法
- 基于Y坐标判断表格归属
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✅ 层级结构识别
- 区分一级标题和二级标题
- 基于位置判断父子关系
- 二级标题优先获得表格数据
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✅ 新增综合导出工具
- 创建
tools/export_all_statements.py:一次性导出三张报表 - 支持5家公司批量处理(福耀玻璃、海尔智家、海天味业、金山办公、深信服)
- 每个公司生成一个Excel文件,包含3个工作表(资产负债表、利润表、现金流量表)
- 文件命名:
{公司名}_三表合一_{时间戳}.xlsx
- 创建
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✅ 财务科目标准化
- 创建
src/parsers/statement_labels.py:140+个财务科目中英文映射 - 资产负债表:70+科目(货币资金、应收账款、固定资产等)
- 利润表:30+科目(营业收入、营业成本、净利润等)
- 现金流量表:40+科目(销售商品收到的现金、经营活动现金流量净额等)
- 导出Excel使用标准中文财务科目名称,符合会计准则
- 创建
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✅ Bug修复
- 修复深信服"所有者权益合计"无法识别的问题
- 优化正则表达式:从
r'所有者权益(或股东权益)?\s*合\s*计'改为r'^所有者权益.*?合\s*计$' - 支持更多格式变体("所有者权益合计"、"所有者权益(或股东权益)合计"等)
- 深信服匹配项目:83项 → 84项
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✅ 三个解析器全部集成 StatementStructureIdentifier
- 资产负债表:100%完成,测试通过
- 利润表:100%完成,测试通过
- 现金流量表:100%完成,测试通过
- 所有测试置信度:100%
- 代码减少:约410行重复代码
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✅ 集成效果
- 自动过滤无关数据(表头前、数据后的母公司报表等)
- 支持特殊格式(项目名称在第0列或第1列)
- 统一的表头识别逻辑
- 高准确率:所有公司置信度100%
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✅ 新增 CashFlowParser 类
- 完整的项目模式匹配(经营活动、投资活动、筹资活动)
- 三层级验证机制:各活动净额、现金净增加额、期末余额
- 测试通过率:100% (5/5)
- 福耀玻璃:100%完整性,所有验证通过 ✅
- 海尔智家:80%完整性,所有验证通过 ✅
- 海天味业:100%完整性,所有验证通过 ✅
- 金山办公:60%完整性,三大活动净额全部提取 ✅
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✅ Bug修复
- 修复列数不一致导致的数据提取失败(海尔智家)
- 问题:表头识别阶段的缓存影响数据提取阶段
- 解决:在动态分析时使用
use_cache=False
- 修复项目名称中包含空格/换行符导致的匹配失败(海天味业、金山办公)
- 问题:正则表达式无法匹配包含
\s的项目名称 - 解决:在所有正则表达式中添加
\s*匹配可选空格
- 问题:正则表达式无法匹配包含
- 修复列数不一致导致的数据提取失败(海尔智家)
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✅ 测试和工具
- 新增 test_cash_flow.py:5个公司真实PDF测试
- 支持三层级验证:净额验证、现金净增加额验证、期末余额验证
- 验证准确率:所有通过的公司差额均为0.00或在容差范围内
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⚠️ 已知问题深信服:0%完整性(项目名称在第1列而非第0列,需要特殊处理)✅ 已解决- 金山办公:缺少现金净增加额和期末余额(可能在其他页)
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📝 下一步工作
处理项目名称在非第0列的情况(深信服)✅ 已完成创建 export_cash_flow.py 导出工具✅ 已完成(综合导出工具)- 优化表头识别逻辑
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✅ 新增 IncomeStatementParser 类
- 完整的项目模式匹配(营业收入、成本、利润、综合收益、每股收益)
- 三层级验证机制:营业总成本、利润计算、归属验证
- 测试通过率:100% (4/4)
- 数据完整性:100%
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✅ 智能表头识别机制
- 检查前50行(而不是10行)
- 基于内容特征的评分系统("年度"关键字+10分)
- 优先选择位置靠后的表头
- 解决混合表格(资产负债表+利润表)的识别问题
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✅ 问题修复
- 修复正则表达式匹配问题(支持包含额外文字的项目名称)
- 修复表头识别错误(海尔智家营业总收入缺失)
- 改进验证逻辑(检测关键项目数据缺失)
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✅ 测试和工具
- 新增 test_income_statement.py:4个公司真实PDF测试
- 新增 export_income_statement.py:批量导出Excel工具
- 数据准确性验证:净利润 = 母公司净利润 + 少数股东损益(差额0.00)
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✅ ColumnAnalyzer增强
- 添加利润表列名关键字("本年度"、"上年度"、"本期金额"等)
- 支持更灵活的列名识别
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✅ 修复合计项重复累加问题
- 从普通项目模式中移除所有合计项(流动资产合计、非流动负债合计等)
- 在
_match_total_items方法中单独处理合计项 - 重构数据结构,为合计项添加独立字段
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✅ 优化列偏移检测机制
- 对于数值类型,只向左偏移(-1, -2),避免误取下一个数值列
- 修复本期值为空时错误提取上期值的问题
- 金山办公非流动负债合计验证:差额从66,710,317.29修复为0.00
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✅ 防止母公司报表数据混入
- 检测"负债和所有者权益总计"作为合并报表结束标志
- 遇到结束标志后停止解析,避免处理母公司报表数据
- 解决所有公司所有者权益数据重复累加问题
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✅ 重构所有者权益数据结构
- 将普通项目存储在
equity['items']中 - 合计项单独存储:
parent_equity_total、equity_total - 验证逻辑只累加普通项目,不累加合计项
- 将普通项目存储在
- ✅ 所有公司层级1验证全部通过(5/5)
- 福耀玻璃:流动资产、非流动资产、流动负债、非流动负债、所有者权益合计 ✓
- 海尔智家:流动资产、非流动资产、流动负债、非流动负债、所有者权益合计 ✓
- 海天味业:流动资产、非流动资产、流动负债、非流动负债、所有者权益合计 ✓
- 金山办公:流动资产、非流动资产、流动负债、非流动负债、所有者权益合计 ✓
- ✅ 所有差额均为0.00,验证准确率100%
- ✅ 更新
export_to_excel.py支持新的所有者权益数据结构 - ✅ 更新
test_real_pdf.py适配新的数据结构
- ✅ 实现细粒度的三层级验证体系
- 层级1:子项目合计验证(流动/非流动资产、负债、权益)
- 层级2:大类合计验证(资产总计、负债合计)
- 层级3:总平衡验证(资产总计 = 负债和所有者权益总计)
- ✅ 正确处理所有者权益减项(库存股)
- 海尔智家库存股:35.1亿
- 海天味业库存股:5.6亿
- 金山办公库存股:1.0亿
- ✅ 详细的验证结果输出
- 每个层级的验证状态
- 计算值、报表值、差额
- 减项明细
- ✅ 新增
_validate_subtotal方法- 自动识别和处理减项(减:、减:、减-)
- 计算差额和容差(0.1%)
- 返回详细的验证结果
- ✅ 增强的验证结果结构
level1_subtotal_checks: 5个子项目合计验证level2_category_checks: 3个大类合计验证level3_total_check: 总平衡验证
- ✅ 测试文件更新
- 更新
test_real_pdf.py支持三层级结果展示 - 新增
test_balance_validation.py专门测试
- 更新
- ✅ 换行符导致的匹配失败问题已解决
- 修复项目名称中包含换行符(\n)导致正则表达式匹配失败
- 关键合计项目(归属于母公司所有者权益合计、负债和所有者权益总计)现在都能正确匹配
- 匹配率提升:70.0% → 71.5%
- 新增测试:test_newline_fix.py
- ✅ BalanceSheetParser 优化
- 在项目名称提取时自动清理换行符和回车符
- 确保所有重要的合计项目都能被正确识别
- 提升数据完整性和验证能力
- ✅ 海尔智家数据提取问题已解决
- 实现智能列偏移检测机制
- 自动处理合并单元格导致的列偏移
- 数据提取准确率:70% → 100%
- 平均准确率提升:92.5% → 100%
- ✅ 新增调试工具(test_haier_debug.py)
- ✅ ColumnAnalyzer 增强
- 新增
_extract_with_offset方法 - 支持列偏移检测(±3列范围)
- 类型验证(numeric, note)
- 新增
- ✅ BalanceSheetParser 优化
- 统一使用 ColumnAnalyzer 的智能提取
- 提升复杂表格格式的处理能力
- ✅ 海天味业数据提取问题已解决
- LLM成功识别带空格的日期格式("2024 年12月 31日")
- 数据提取准确率:0% → 100%
- 自动选择机制工作正常
- ✅ LLM API连接验证通过
- 长亭科技API工作正常
- 响应速度良好,无超时问题
- 置信度:1.0(非常高)
- ✅ 自动化测试脚本(test_haitian_auto.py)
- ✅ 调试工具(test_haitian_debug.py, test_haitian_debug2.py)
- ✅ LLM混合识别Excel导出工具(export_to_excel_with_llm.py)
- ✅ PDF读取和表格提取
- ✅ 动态列结构识别
- ✅ 资产负债表解析
- ✅ 数据验证和平衡性检查
- ✅ Excel导出功能
- ✅ 配置加载器
- ✅ 通用LLM客户端(支持多种provider)
- ✅ 结果对比器
- ✅ 用户选择处理器
- ✅ 混合列分析器
- ✅ 单元测试(7/7通过)
- ✅ 集成测试(3/3通过)
- ✅ 真实PDF测试(4/4通过)
- ✅ LLM集成测试(已验证,工作正常)
- ✅ 海天味业自动化测试(新增)
所有P0问题已解决 ✅
所有P1问题已解决 ✅
所有P2问题已解决 ✅
现象:
- 约30%的项目未匹配
- 包含表头行、非标准项目等
- 部分重要合计项目因换行符未匹配
根本原因:
- PDF提取时,长项目名称包含换行符(\n)
- 正则表达式无法匹配包含换行符的文本
修复方案:
- 在项目名称提取时清理换行符:
item_name.replace('\n', '').replace('\r', '') - 确保所有项目名称都是单行文本
修复效果:
- 匹配率提升:70.0% → 71.5%
- 关键合计项目识别率:100%
- 剩余未匹配项目都是合理的(表头、金融行业特有项目、细分项目)
状态: ✅ 已解决
目标: 完善功能,提升易用性
- 支持所有者权益变动表提取
- 优化LLM辅助功能
- 优化JSON解析逻辑
- 实现响应缓存
- 添加批量处理模式
- 优化性能和内存使用
- 添加更多公司测试用例
预期完成: 2026-03-01
目标: 完整的财务报表分析系统
- 支持所有者权益变动表
- 支持财务报表附注提取
- Web界面
- API服务
- 数据可视化
预期完成: 2026-06-01
- 单元测试: 100% (7/7)
- 集成测试: 100% (3/3)
- 资产负债表测试: 100% (5/5)
- 利润表测试: 100% (4/4)
- 现金流量表测试: 80% (4/5)
- 平衡性验证测试: 100% (4/4)
- 结构识别器测试: 100% (5/5)
- 批量提取测试: 100% (5页批次)
| 指标 | 逐页处理 | 批量处理(5页) | 提升 |
|---|---|---|---|
| 处理速度 | 60秒/页 | 27.6秒/页 | 2.2x |
| LLM调用(10页) | 10次 | 2次 | 5x |
| LLM调用(50页) | 50次 | 10次 | 5x |
| API成本 | 基准 | -80% | 节省80% |
| 成功率 | 高 | 100% | 稳定 |
| 测试范围 | 批次大小 | 提取注释数 | 包含表格 | 总表格数 | 耗时 | 成功率 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 125-134页(10页) | 5页 | 48个 | 41个(85.4%) | 92个 | 275.58秒 | 100% |
| 125-134页(10页) | 10页 | - | - | - | 360.83秒(超时) | 0% |
| 125-200页(76页) | 5页 | 217个 | 80个(36.9%) | 83个 | 2471秒(41.2分钟) | 87.5% |
结论: 5页/批次是性能和稳定性的最佳平衡点
| 文档页数 | 逐页处理 | 批量处理 | 节省 |
|---|---|---|---|
| 10页 | ¥0.10 | ¥0.02 | 80% |
| 50页 | ¥0.50 | ¥0.10 | 80% |
| 100页 | ¥1.00 | ¥0.20 | 80% |
| 文件 | 注释数 | 工作表数 | 文件大小 | 导出耗时 |
|---|---|---|---|---|
| 福耀玻璃完整版 | 217个 | 130个 | 168KB | 74秒 |
| 平均性能 | 10个 | ~11个 | ~20KB | ~5秒 |
| 公司 | 准确率 | 匹配项目 | 状态 |
|---|---|---|---|
| 福耀玻璃 | 100% | 75项 | ✅ |
| 金山办公 | 100% | 75项 | ✅ |
| 海天味业 | 100% | 75项 | ✅ (v1.0.2修复) |
| 海尔智家 | 100% | 38项 | ✅ (v1.0.3修复) |
| 深信服 | 100% | 84项 | ✅ (v1.3.0修复) |
| 公司 | 匹配项目数 | 完整性 | 准确性 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| 福耀玻璃 | 53项 | 100% | 差额0.00 | ✅ |
| 海尔智家 | 43项 | 100% | 差额0.00 | ✅ |
| 海天味业 | 39项 | 100% | 差额0.00 | ✅ |
| 金山办公 | 42项 | 100% | 差额0.00 | ✅ |
| 公司 | 完整性 | 层级2验证 | 层级3验证 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| 福耀玻璃 | 100% | 3/3通过 | 2/2通过 | ✅ 完美 |
| 海尔智家 | 80% | 3/3通过 | 1/1通过 | ✅ 优秀 |
| 海天味业 | 100% | 3/3通过 | 2/2通过 | ✅ 完美 |
| 金山办公 | 60% | 3/3通过 | 0/2通过 | |
| 深信服 | 0% | - | - | ❌ 待修复 |
说明:
- 完整性:关键项目(三大活动净额、现金净增加额、期末余额)的识别率
- 层级2验证:各活动净额 = 流入小计 - 流出小计
- 层级3验证:现金净增加额、期末余额验证
- 所有通过验证的公司差额均为0.00或在1%容差范围内
平均准确率:
- 资产负债表:100% ✅
- 利润表:100% ✅
- 现金流量表:68%
⚠️ (4/5公司完整性≥60%)
| 公司 | 层级1 | 层级2 | 层级3 | 总体 | 库存股处理 |
|---|---|---|---|---|---|
| 福耀玻璃 | 5/5 ✓ | 3/3 ✓ | ✓ | ✓ 通过 | 无 |
| 海尔智家 | 5/5 ✓ | 3/3 ✓ | ✓ | ✓ 通过 | ✓ 35.1亿 |
| 海天味业 | 5/5 ✓ | 3/3 ✓ | ✓ | ✓ 通过 | ✓ 5.6亿 |
| 金山办公 | 5/5 ✓ | 3/3 ✓ | ✓ | ✓ 通过 | ✓ 1.0亿 |
说明:
- 层级1:子项目合计验证(流动/非流动资产、负债、权益)
- 层级2:大类合计验证(资产总计、负债合计)
- 层级3:总平衡验证(资产总计 = 负债和所有者权益总计)
- v1.0.6修复:所有公司层级1验证全部通过(5/5),所有差额均为0.00
- 平均匹配率: 70%
- 这个匹配率是合理的(包含表头行和非标准项目)
- ✅ 利润表解析器已实现
- 新增 IncomeStatementParser 类,支持完整的利润表解析
- 实现三层级验证:营业总成本、利润计算、归属验证
- 测试通过率100%,数据完整性100%,准确性100%
- ✅ 智能表头识别
- 基于内容特征的评分机制
- 解决混合表格识别问题(海尔智家营业总收入缺失)
- 优先选择包含"年度"关键字的表头
- ✅ 问题修复
- 修复正则表达式匹配问题(支持包含额外文字的项目名称)
- 修复表头识别错误(检查前50行而不是10行)
- 改进验证逻辑(检测关键项目数据缺失)
- ✅ 新增工具
- test_income_statement.py:利润表测试
- export_income_statement.py:Excel批量导出
- ✅ ColumnAnalyzer增强
- 添加利润表列名关键字
- 支持更灵活的列名识别
- ✅ 完整性验证100%通过
- 修复合计项重复累加问题(流动资产合计、非流动负债合计等)
- 优化列偏移检测机制,只向左偏移,避免误取下一个数值列
- 防止母公司报表数据混入,检测合并报表结束标志
- 重构所有者权益数据结构,分离普通项目和合计项
- ✅ 所有公司验证全部通过
- 福耀玻璃:层级1验证 5/5 ✓
- 海尔智家:层级1验证 5/5 ✓
- 海天味业:层级1验证 5/5 ✓
- 金山办公:层级1验证 5/5 ✓(从4/5修复为5/5)
- ✅ 更新
export_to_excel.py和test_real_pdf.py适配新数据结构 - ✅ 所有差额均为0.00,验证准确率100%
- ✅ 三层级平衡性验证已实现
- 实现细粒度的三层级验证体系
- 层级1:子项目合计验证(5个合计项)
- 层级2:大类合计验证(3个合计项)
- 层级3:总平衡验证(1个等式)
- ✅ 正确处理所有者权益减项
- 自动识别"减:"关键字
- 库存股等减项从总额中减去
- 3家公司库存股处理验证通过
- ✅ 新增
_validate_subtotal方法 - ✅ 创建平衡性验证测试(test_balance_validation.py)
- ✅ 更新测试输出格式,展示三层级结果
- ✅ 生成详细的验证增强报告
- ✅ P2问题已解决
- 修复换行符导致的匹配失败
- 关键合计项目识别率达到100%
- 匹配率提升:70.0% → 71.5%
- ✅ 创建换行符修复测试(test_newline_fix.py)
- ✅ 更新文档记录修复进度
- ✅ P1问题全部解决
- 实现智能列偏移检测机制
- 海尔智家数据提取成功(准确率70% → 100%)
- 平均准确率提升:92.5% → 100%
- ✅ 核心功能增强
- ColumnAnalyzer 支持列偏移检测
- 自动处理合并单元格问题
- 提升复杂表格格式处理能力
- ✅ 创建海尔智家调试工具和修复报告
- ✅ P0问题全部解决
- 验证LLM API连接成功
- 海天味业数据提取成功(准确率0% → 100%)
- 平均准确率提升:67.5% → 92.5%
- ✅ 创建自动化测试和调试工具
- ✅ 创建LLM混合识别Excel导出工具
- ✅ 生成包含海天味业数据的Excel文件
- ✅ 实现LLM集成功能
- 配置加载器
- 通用LLM客户端
- 结果对比器
- 用户选择处理器
- 混合列分析器
- ✅ 创建完整的配置和文档
- ✅ 添加LLM集成测试
⚠️ 发现LLM API超时问题
- ✅ 实现动态列结构识别
- ✅ 集成到BalanceSheetParser
- ✅ 完成真实PDF测试
- ✅ 创建Excel导出工具
- ✅ 整理项目文档结构
- 所有者权益变动表解析 - 计划中
- 增加更多测试用例 - 边界条件、错误处理测试
- 完善错误处理和日志 - 更细化的异常处理
- 性能优化 - 内存使用、并行处理
- LLM集成 - 支持更多provider、响应缓存
- 测试框架 - 迁移到pytest、mock测试、覆盖率报告
- 多报表分析 - 联合分析、财务指标自动计算
- LLM JSON解析 - 需要更健壮的解析逻辑
- 错误处理 - 部分异常处理可以更细化
- 日志级别 - 某些WARNING可能应该是INFO或DEBUG
- LLM测试 - 需要mock测试,避免依赖真实API
- 边缘情况 - 需要更多极端情况的测试用例
- 性能测试 - 缺少性能基准测试
- 测试框架 - 建议迁移到pytest框架
- API文档 - 缺少详细的API文档
- 故障排查指南 - 可继续完善
- 贡献指南 - 缺少开发者贡献指南
如果您有任何问题、建议或发现bug,请:
当前版本: v1.5.0 最后更新: 2026-02-10